第七章 主要研究成果
第一节
不断前行的上海口岸
上海市口岸服务办公室主任 张超美
口岸是国家对外开放的门户，是经国家批准设立，由国家法定机关实施监管，允许人员、运输工具、货物、物品进出境的港口、机场、场站和通道等区域。口岸涉及到国家的主权、安全和对外形象，具有涉外性、公共性和集成性等特征。
上海是我国最大的口岸城市，上海口岸代表着中国口岸的形象和水平，承担着促进本市经济社会发展和服务长三角、服务长江流域、服务全国的重要历史使命。伴随我国加入WTO、浦东开发开放、2010年上海世博会、中国（上海）自由贸易试验区建设等重大机遇，上海口岸以超常规的开放发展步伐，有力推进了上海“四个中心”建设。
一、上海口岸发展概况
1、水、空、陆立体式口岸开放格局形成
经过多年发展，上海已正式形成水、空、陆口岸类型齐备的开放格局。
水运口岸拥有洋山深水港区、黄浦江沿岸、长江上海段、杭州湾北岸4大开放水域，截至2013年底，共有开放码头90座、泊位300个，其中不仅包括洋山深水港区、外高桥港区这样的国际一流集装箱港，还有为数众多的散杂货、滚装船等专业性码头，能够满足各类货物的高效吞吐。同时，上海水运口岸还拥有国际客运中心和吴淞港两大邮轮码头。
航空口岸包括浦东、虹桥2大国际机场，上海也是我国大陆唯一一个拥有两座国际机场的城市。目前，2大机场共有3座开放航站楼、5条跑道和1座公务机基地，以及10个航空货站、2个快件转运中心。
铁路上海站自2003年10月起开通至香港旅客列车，2009年11月，上海站铁路口岸获得国务院正式批复同意对外开放，并于2013年4月27日通过国家验收正式对外开放，成为我国境内第一个直通香港的长途铁路客运口岸。
2、口岸业务量在全国乃至全球处于领先地位
货运方面，2013年，上海口岸进出口货值保持万亿美元以上规模，达10738.7亿美元，占全国进出口货值的25.8%；上海港集装箱吞吐量连续四年保持全球第一，达3361.7万标准箱，其中外贸箱量占85.8%，达2883.6万标箱；上海港货物吞吐量连续第八年保持全球第一，达7.76亿吨，其中外贸货量占48.6%，达3.77亿吨。空港货邮吞吐量334.9万吨，其中口岸外贸货量占77.1%，达258.2万吨，助推浦东国际机场连续六年货运量保持世界第三。
客运方面，2013年全年，上海口岸出入境旅客达2642万人次，同比增长8.4%，其中航空口岸出入境旅客吞吐量达2552.6万人次，浦东机场出入境旅客吞吐量自航班东移以来始终保持在全国第一的位置。
3、口岸枢纽能力逐步提升
随着本市经济结构转型升级和我国产业结构梯度转移，上海口岸为更好适应经济贸易发展形势，更好地服务全国，正不断提升口岸集聚和辐射功能，力争实现从传统的进出口通道向枢纽型口岸的转型。
水运方面，上海港集装箱国际中转业务日益成熟，尤其是水水中转，洋山港区已成功实施大型船舶“双档靠泊”、“双套作业”、“双向通航”和“双窗口”离泊作业，将船舶平均待泊时间缩短3-6小时，2013年，洋山港货物水水中转比例达48.3%。
航空方面，一是国际旅客中转发展势头良好，东航、国航相继开通“通程航班”旅客中转业务，网点遍布全国各主要空港和全球各大航空枢纽；二是国际航空货运枢纽地位基本确立，2013年11月，浦东机场成为我国首家开展航空快件中转集拼试点的机场，实现了国际快件整机入境拆卸，再集拼出运的业务模式。浦东机场也成为全球唯一一座吸引了DHL、UPS、FedEx这三家快递业巨头同时开设转运中心的机场。
同时，上海口岸还不断尝试海铁联运、空陆联运等多式联运业务，推出各种货物、旅客便利中转通关措施，建设异地航站楼、异地货栈，通过各种形式提升客、货中转服务效率和水平，提高服务周边乃至全国经济发展的能力。
4、口岸通关服务环境不断优化
上海口岸的超常规发展离不开高效便捷的通关效率支撑。为了破解通关能力瓶颈，上海口岸通过大力开展“大通关”工作，研究创新各项通关监管政策，协力提高口岸信息化水平，口岸通关服务环境持续优化。
一是积极建设“单一窗口”，优化货物通关环境。建立国际贸易单一窗口，可以显著降低贸易和运输企业的综合物流成本，提高政府部门的监管效益。2014年，上海口岸全力推动单一窗口平台建设，已于6月启动试运行。同时，通关无纸化改革不断深化，《上海口岸通关无纸化三年行动计划》启动实施，2013年共有16.7万家企业签订通关无纸化协议，无纸化率达45.2%。此外，关、检“三个一”合作，检验检疫预检验、“通报通放”、“快检快放”、“即查即放”等各项便利化改革措施均显著推动了上海口岸货物通关效率的提升。二是不断改善旅客通关政策环境。通过“三单合一”等一系列改革，空港进出境旅客通关效率已得到显著提升。近年来，改革重点聚焦在中转和过境旅客便利化方面，除“通程联运”等业务模式外，24小时直接过境旅客免办边检手续、72小时过境免签证等过境旅客便利通关政策也相继在上海航空口岸实施。2013年全年，浦东机场免办边检手续旅客达41.5万人次，两场共办理免签证旅客1.5万人次。同时，邮轮旅客便利通关统筹协调机制也正在建立健全。三是积极推进区域大通关合作，2014年初，苏浙皖沪四省市共同签署了《深化大通关建设协作推进长三角区域通关一体化备忘录》。长三角口岸城市群合作项目取得积极进展，特殊监管区域货物流转监管系统即将正式启用，适用“属地申报、口岸验放”的企业范围进一步扩大，“属地申报、属地放行”通关模式正式实施，船舶远程电子签证开展试点。同时，上海与中部六省大通关合作、川渝沪大通关合作等区域大通关合作机制也不断深化。
5、口岸积极助推自贸试验区贸易监管制度创新
中国（上海）自由贸易试验区于2013年9月29日正式启动运作。上海口岸相关单位尤其是中央在沪查验单位从国家战略的高度，积极争取政策支持，推动落实各项改革试点任务。上海海关推出“先进区、后报关”、“分送集报、自行运输”等18项改革措施，显著提高货物通关效率，推动区内货物自由流转。上海检验检疫局重点在预检验制度完善、采信第三方检验结果、动植物检疫审批负面清单管理等领域研究探索，先后制定23项创新监管制度，推动试验区高端产业集聚。上海海事局研究提出自贸试验区国际船舶登记规则，优化完善国际船舶登记制度。同时，国际贸易“单一窗口”建设、浦东机场快件中转集拼试点等改革创新同样依托自贸试验区平台开展。
二、上海口岸发展思路探讨
下一阶段上海口岸发展将继续以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十八大、十八届三中全会和上海市委市政府关于全面深化改革的总体部署，聚焦服务自由贸易区建设的国家战略，紧紧围绕上海口岸枢纽能力建设，创新监管模式，优化口岸服务，努力营造“便捷、高效、安全、法治”的上海口岸服务环境。
1、全面推进自贸试验区贸易监管制度创新。建设中国（上海）自由贸易试验区是党中央、国务院从国内外发展大势出发、统筹国际国内两个大局，在新形势下推进改革开放的重大举措，也是上海推进转型发展的重大机遇。下阶段上海口岸各单位将全力助推自贸试验区“一线放开、二线安全高效管住、区内流转自由”的贸易监管制度创新，重点在货物状态分类监管、国际船舶登记、保税展示交易平台、诚信管理、信息化建设等方面加大推进力度，推动自贸试验区新型业态和功能不断拓展，为形成可复制、可推广的制度创新作出贡献。
2、深入推进国际贸易单一窗口建设。上海国际贸易单一窗口试点，得到了海关总署、质检总局、公安部、交通部大力支持和指导。上海市委市政府把建设国际贸易单一窗口作为今年的重点工作，要求全力予以推进。国务院近期出台的支持外贸稳定增长的若干意见中提出，“实行国际贸易‘单一窗口’受理”。目前，单一窗口建设已取得初步成果，在进口货物申报和船舶离港手续办理两个试点项目上测试通过，并在自贸试验区洋山港正式启动试运行。下一步，一方面将扩大试点范围，由自贸试验区内扩展至区外、水运口岸扩展至航空口岸、进口扩展至出口，覆盖更多进出口企业；另一方面将深化试点内涵，在实现企业与监管部门之间通关信息交互、监管部门信息共享的基础上，不断探索新的业务项目，逐步拓展到贸易许可、外汇、税费支付以及有关行政许可和登记事项，实现更多政府部门之间的信息共享，最终使单一窗口平台覆盖全区域和全流程。
3、助推国际邮轮母港功能建设。目标是加快建设为东亚地区一流的国际邮轮枢纽港、继新加坡、香港之后的亚太区域前三大国际邮轮中心，成为确立上海国际航运中心地位的重要支撑力量。进一步优化邮轮口岸通关环境，积极争取航空口岸过境旅客签证政策延伸至邮轮口岸，充分发挥上海国客中心和吴淞口国际邮轮码头的口岸功能，为进一步拓展日韩、东南亚为主的近海邮轮航线，并逐步推出覆盖环太平洋区域及欧、美、大洋洲地区的远洋邮轮航线。
4、推动上海空港复合型枢纽建设。加快推动航空业务发展模式由口岸自然增长向复合型枢纽增长转变，将优化国际转运功能作为航空口岸完善国际中转功能工作的首要任务。着力将浦东机场建设成为全球领先的全功能货运集散转运中心，实现“本地集散、中国门户、国际中转枢纽、快件转运中心”的复合型新功能，发挥在上海航空货运产业链中的核心作用。
5、提升水运口岸国际中转能力。上海口岸发展已经遭遇了资源岸线、陆路集疏运等诸多瓶颈，但水水中转有内在潜力可挖。水运口岸要加快发展水水中转，进一步提升长江中转、内河中转服务能级，特别是大力推进洋山和外高桥集装箱国际中转业务，研究推进集装箱二次集拼业务，促进集装箱国际中转量持续性增长，拓展转口贸易保税/非保税口岸物流功能，凸显航运枢纽效应。
第二节
以习近平总书记重要讲话精神为指导
扎实推进自贸区“五项改革”，实现“五化”目标
——学习习近平总书记系列重要讲话精神体会
上海海关关长 李书玉
习近平总书记系列重要讲话围绕深化改革发展稳定、内政外交国防、治党治国治军的重大问题，进行了内涵丰富、思想深刻、方向明确的集中阐释。其中，坚定不移深化改革开放，是习总书记反复强调的一个重大问题，并在党的十八届三中全会就全面深化改革作出了总部署、总动员，吹响了新的历史起点上改革的集结号。
习总书记强调，“经济体制改革是全面深化改革的重点，经济体制改革的核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。”这是我们党关于政府和市场关系在理论上的又一重大飞跃和在思想上的又一重大解放。深刻理解其内涵，我们认为，要切实体现市场和政府“两个作用”，必须做到：一方面，充分发挥市场的主体作用，凡是市场能够调节的、社会能够管理的、行业能够自律的、企业能够自主的，应当让位于市场监管、社会管理、公共服务，推动资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化；另一方面，政府要从“单打独斗”走向“多元化治理”，减少对微观经济活动的直接干预，既要放下不该管、管不好、管不住的事，又要守住应该管、能够管、必须管的，做到管住、管精、管好，通过改进政府治理方式方法，用最少的投入和最小的干预管住、管好。
上海自贸区成立以来，我关结合学习习近平总书记系列重要讲话精神，认真落实中央、海关总署和上海市关于自贸区改革创新的一系列部署要求，从海关工作实际出发，我们就如何在自贸区建立“简政集约、智能驱动、风险可控、便利高效”的新型海关管理体制机制和管理模式，实现管得住、放得开、通得快，以一流的管理服务营造一流的营商环境作了一些思考。重点从五方面推进工作：一是简政放权。主动接轨国际先进管理做法，通过减少审批、下放权力、简化手续、让渡事权，把该让市场来管的让给市场，该让给中介机构来服务的让给中介机构，该让社会来做的让给社会，进一步激发市场创新活力。同时制定具体措施加强事前、事中、事后监管，建立健全社会共管机制，通过“放”和“管”有效结合，推进海关治理体系和治理能力的现代化。二是创新模式。大胆突破传统思维的羁绊、固有模式的束缚和各种利益的藩篱，认真研究通关、征税、监管等海关作业的新模式，满足各类新型贸易业态发展和现代化企业管理需求，促进国际国内要素有序自由流动、资源高效配置、市场深度融合，加快培育参与和引领国际经济合作竞争新优势。三是流程再造。整合海关作业环节，减少业务单证和项目，将更多的人工作业环节转化为计算机自动作业通过最大程度地整合优化资源，进一步提高行政效率，为企业减负松绑。四是智能管控。依托自贸区信息化管理系统，建立数据采集、风险判别、信息比对、执行处置、动态反馈的闭合管理回路，形成海关作业全过程的自动作业、实时管控。五是资源整合。以改革为导向配置资源，能合的合，能统的统，能并的并，通过重组机构人员、整合管理职能、统一信息化系统，实现各类资源合理有效配置。同时加强与各级地方党政的联系沟通，密切与口岸管理部门和执法单位的协调配合，强化管理合力。通过上述措施，实现海关管理法制化、信息化、智能化、便利化、安全化的“五化”目标。
自贸区成立以来，我关按照上述思路，以制度创新为重要抓手，大胆闯、大胆试、自主改，制定了通关便利化、保税监管、企业管理、税收征管、功能拓展等5方面23项改革措施，并已全部落地生效。其中17项创新制度复制推广到区外海关特殊监管区域、保税监管场所以及上海地区所有符合条件的企业。同时联合地方政府打造了浦东、松江、普陀、徐汇4个海关创新制度复制推广示范区，最大限度地将“培育良种的经验推广开来”。结合长江经济带区域通关一体化、关检合作“三个一”、国际贸易“单一窗口”等重大改革项目推进，我关正将自贸区改革红利与经验做法进一步向上海口岸、长三角区域、长江经济带乃至全国辐射，逐步实现与口岸协作、区域联动、协调共进的一体化发展格局。通过在自贸区建设和全面深化改革中积极主动作为，科学回答好有效监管与贸易便利的课题，推动社会主义市场经济体制更加完善。
第三节
坚持正确导向 做好四则运算
——全面深化自贸区检验检疫监管制度改革
上海出入境检验检疫局局长 俞太尉
建立上海自贸试验区，是党中央国务院的重大决策，是深化改革、扩大开放的重大举措。上海自贸试验区建设举世瞩目、全国关注，意义重大、影响深远。
上海自贸试验区正式运营以来，在政府职能转变、贸易便利化、投资自由化等领域取得了重要突破，可以用 1234几个数据简单概况一下上海自贸试验区的建设的基本情况。1个一就是国务院为上海自贸试验区专门制定了一个总体方案；2个二就是自贸试验区要紧紧围绕面向世界、服务全国的“两个要求”，做好是扩大开放与体制改革，培育功能与政策创新“两个结合”；3个三就是进一步加快政府职能转变，探索管理模式创新，促进贸易投资便利化“三个使命”，制定负面清单、责任清单、权力清单“三份清单”，明确自贸试验区是改革开放的试验田，制度创新的新高地，复制推广的总苗圃“三个定位”；4个四就是涵盖外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区、浦东机场综合保税区“四个区域”，围绕投资贸易便利，货币兑换自由，监管高效便捷，法制环境规范的“四大目标”，遵循先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善“四项原则”，取得了“四大成果”，即建立了以负面清单为特色的投资管理制度，以贸易便利化为重点的贸易监管制度，以资本项目可兑换为目标的金融创新制度，以政府职能转变为核心的事中事后监管制度。
一年多来，上海出入境检验检疫局按照国家质检总局的部署，根据上海市的要求，本着“大胆闯、大胆试、自主改”的原则，坚持正确导向，做好四则运算，探索改革创新之路，并取得积极成效。
一、坚持需求导向，认真做好加法
上海自贸试验区建设，中央有要求，上海有需求，上海国检局也有追求。上海国检局坚持需求导向做好加法，为上海自贸试验区建设添砖加瓦。
一是主动请缨，迎接挑战。在自贸试验区建设中，上海国检局积极主动要求承担改革攻坚重任，对此，上海市委市政府充分肯定，并称检验检疫改革措施“超出预期”。近期上海市市长杨雄和副市长艾宝俊分别作出批示，肯定上海国检局的做法，感谢国家质检总局的支持。
二是按需服务，推陈出新。为提高工作的针对性，上海国检局先后召开了80多次座谈会，收集到500多个需求。对此，国家质检总局下发指导意见，上海国检局推出了39项改革创新制度，做到每周有进展，每月有举措，紧锣密鼓推动各项工作。
三是全面参与，及时反映。开设“一站式”服务窗口，共接待咨询18万人次，对反映的1700多个问题逐一加以回复；积极参与国际贸易“单一窗口”建设和上海“电子口岸”建设，助推自贸试验区整体水平提升；编制政策宣传漫画册，建立微信平台，得到了总书记的肯定，称赞上海国检局“很用心、有创意，动了脑筋”。
二、坚持问题导向，认真做好减法
上海自贸试验区建设，中央寄予厚望，上海责无旁贷，百姓拭目以待。上海国检局坚持问题导向做减法，为企业排忧解难。
一是减轻负担，企业受益匪浅。为降低检测费用，对进口汽车、液化天然气、成品油采信第三方，仅38万辆进口汽车就为企业节约检测成本4828万元。为加快审批制度，将进口农产品和食品的检疫审批时间缩短75%，有效期延长一倍；为提高通关效率，全天候接受申报，50多万批货物在入境一线获得免签通关证明，同时将施检时间和仓储时间并联，实施二线预检核销，使进口食品化妆品的施检时间减少了70%，区内1万多家企业的通关时间平均减少40%。
二是降低门槛，行业长足发展。检验检测认证服务是国家鼓励并要求加快发展的生产性服务业。根据国家质检总局授权，给予外商投资认证机构以国民待遇，为行业发展创造更好条件。全国经国家认监委批准的外资认证机构有36家，其中上海就占据半壁江山，有力推动上海经济的转型发展。
三是多管齐下，高效便捷服务。构建了基于物联网的“即查即放”模式，通过手持移动终端实现无纸化信息比对和远程数据传输，完成现场查验，做到货到即查、合格即放，该成果还荣获上海智慧城市十大优秀应用奖。以合格保证为前提，对20多家诚信企业的3400多批货物实施了“快检快放”措施。为方便企业，在城市推行“通报通放”，企业自由选择任何一个报检窗口办理相关业务。为使关口前移，进口货物到港就立即实施“申报前检疫”，监管面从200多家仓库缩小到7座货站，施检时间和仓储费用出现双降，疫情截获率提高5倍。
三、坚持示范导向，认真做好乘法
上海国检局坚持示范导向做乘法，把可复制推广作为工作的出发点和落脚点，精心呵护上海自贸试验区播下的良种，要把培育良种的经验予以推广。
一是先行先试，率先复制推广。通过对39项创新制度进行试点总结，首批8项制度经专家评审并报请国家质检总局批准同意在全国复制推广。在复制推广中，上海国检局以创新的方法落实创新的制度：主动对接地方平台，扩大第三方采信业务和范围；对进口旧机电产品列出负面清单，与地方联合考核，共同实施监管；制定进出口生物材料制品配套规范，进一步优化和缩短流程；推广中转货物产地来源证管理制度，让企业充分享受到关税优惠；再造流程，实现检验检疫各个环节的全过程无纸化运作；建立进口食品化妆品分类监管，将事前审核备案改为事前告知承诺、事中事后监管；对进口农产品则制定正面清单。当前8项创新制度已率先在上海生根发芽，开花结果。
二是关检携手，全面提升速度。去年12月1日，上海国检局与上海海关签署了全面推进“三个一”的合作协议，在条件具备的查验场所加挂“关检联合查验点”的标牌，全面启动并有力推动“三个一”的各项工作，已实施“三个一”的货物达50多万批，通关时间减少50％，关检合力提效得到充分显现。
三是积极探索，推进区域一体化。自贸试验区改革创新的乘数效应，还体现在对接长江经济带的国家战略上。长江年货运量20亿吨，占全国水运总量的60%，连续九年世界第一。克强总理指出，上海是长江黄金水道的龙头，龙头舞起来，龙身才能摆起来。去年年底，长三角五局已签署一体化合作备忘录，待国家质检总局批准后就将全面付诸实施。在进口环节将引入负面清单理念，清单外的货物可到报关地直接报检；出口将以直通放行为原则，以口岸核查为例外，免去二次申报；参照自贸试验区单一窗口做法，筹建长三角区域审单中心和物流监控中心；借鉴事中事后监管的思路，开展区域内企业信用的统一管理。据估算，长三角一体化可为企业节省20%的通关成本和30%的物流成本。
四、坚持变革导向，认真做好除法
改革永无止境，创新永无尽头。上海国检局坚持变革导向做除法，缩小不利发展的分母，做大促进发展的分子，力求改革红利得到最大释放。
一是简政放权，适应政府职能新变化。行政审批制度改革是政府职能转变的重要抓手。通过审批事项减量化，解决审批项目多的问题；通过审批办理智能化，解决审批程序繁的问题；通过审批流程的扁平化，解决审批时间长的问题；通过审批场所的集约化，解决审批窗口散的问题。通过编制权力清单、办事指南、业务规程和监管手册，最终实现全事项网上办理、全流程公开透明、全方位电子监察、全过程动态查询。
二是与时俱进，适应贸易方式新业态。随着互联网的突飞猛进，跨境电子商务在国际贸易中的地位和作用将日益凸显，跨境电商带来的不仅是挑战，也有难得的发展机遇。跨境电商是基于互联网的新业态，集进口商、批发商和零售商于一体。马云提出“互联网打假”的理念，并付诸实施。“互联网国检”的监管模式也应早日成为现实，在深入研究跨境电商的特点和属性的情况下，在职能不弱化、安全有保障的前提下，利用互联网的思维、大数据的资源、云计算的空间、物联网的优势、车联网的追踪、信息化的手段，通过跨境电商平台线上的信息流、资金流和线下的货物流，正确处理好原则性和灵活性、短期性和长期性、特殊性和普遍性的关系，创造性地用好跨境电商大数据的外部性，开创性地构建一种适应跨境电商发展的监管新模式，真正做到进得来、出得去、管得住、放得快。
三是融入地方，适应经济发展新常态。检验检疫的发展壮大不可能脱离地方而独善其身。今天的上海，正按照总书记的要求，加快向具有全球影响力的科技创新中心进军，以自贸试验区为突破口，坚持先行先试，推进制度创新，打造改革新高地，树立开放新标杆。为主动适应新常态，需要打破大一统高度集成的格局。一是干部任免层级化，将科级干部的任免权限下放给各分支机构，树立分支机构领导班子的权威；二是业务分工属地化，理顺纵横交错、错综复杂的业务分工，全面实施属地化管理，提高各分支机构在地方政府中的地位；三是服务地方绩效化,增加绩效考核中服务政企的权重，以企业的投诉举报数量来扣分，以地方政府的支持额度来加分；四是监管资源差别化，实现机关瘦身减权，基层强体增效，将各种资源向自贸区、向基层倾斜，不断激活基层的主观能动性。
目前中央对加快自贸区建设提出了新的要求，上海自贸试验区已经扩大了100平方公里，其它三个自贸区也已箭在弦上，自贸区建设任重道远。上海国检局将在国家质检总局的领导下，根据市委市政府的要求，结合自身实际再接再厉，发挥好上海自贸试验区的先发优势，努力构建四位一体的智慧国检及组建一个全天候无障碍的互联互通中心，打造一支全方位跨专业的综合执法队伍，搭建一个全时空大数据的信息支撑平台，编织一张全地域无盲点的监管服务大网，不断将改革创新和复制推广工作引向深入，力争再出新经验、再推新制度、再开宣讲会、再作新贡献。
第四节
围绕自贸试验区制度创新这一核心
推进新常态下海事改革发展
上海海事局局长 徐国毅
中国（上海）自由贸易试验区是中央从我国更好应对国际经济贸易和投资规则变化与挑战、提高对外开放水平、以开放促改革促发展提出的一项重大国家战略，挂牌至今已一年有余。在国家各部门支持下，中国（上海）自由贸易试验区紧紧围绕制度创新，获得重大突破，取得重要阶段性成果：以负面清单为核心的投资管理制度基本建立；以贸易便利化为重点的贸易监管制度有效运行；以资本项目可兑换和金融服务开放为目标的金融创新制度有序推进；以政府职能转变为核心的事中事后监管基本制度业已形成。党中央、国务院要求自贸区推进的四个方面制度创新已全面推开，并不同程度取得重要进展，这一探索实践，充分证明中央决策的正确性和科学性。
和过去的开发区、保税区、地方优惠政策特殊发展区等完全不同，中国（上海）自由贸易试验区是国家“试验田”，中央要求上海播下良种，精心耕作，精心管护，争取有好的收成。在这块“试验田”里，所有试验的内容，都是国家进一步扩大开放和深化改革、按照新的国际贸易投资规则和国际通行惯例所需要进行探索的。作为一项国家战略，习近平总书记和李克强总理反复强调，自贸试验区的核心任务是制度创新，就是要为国家全面深化改革、扩大开放率先探索突破口和新路子。
回顾一年多来的建设历程，我们对中央这一重大战略安排的认识更加深刻，对上海自贸区未来发展的信心更加坚定，对制度创新是上海自贸区建设核心的理解更加深入。去年底召开的中央经济工作会议提出我国经济发展已进入新常态。在经济发展新常态下，直面现实性挑战，把握趋势性变化，深入推进上海自贸区建设，最需要的就是打破惯性思维，摆脱“安于现状”、“无所作为”；最重要的就是加快制度创新，激发市场自有活力，尤其要着眼于加快政府职能转变这一关键，着力于构建科学有效的海事事中事后监管模式这一目标，更好地履行海事职责和发挥海事作用。
一、深入理解自贸试验区的核心是制度创新
（一）中国改革开放的历史经验证明必须以制度创新为核心。
制度创新的概念在中国改革开放的进程中并非鲜见。回顾三十六年的改革开放历程，以制度创新为核心推动社会主义全面改革，是邓小平改革理论与实践的显著特点。邓小平理论的制度创新思想是建立在对基本制度和具体制度的深入理解之上的，其所主张的制度创新，是对具体制度进行创新，从而更好地坚持社会主义基本制度。在当时的历史背景下，面对中国社会的现实问题和在国际竞争中与资本主义制度的剧烈碰撞，只有把社会主义制度与中国的具体国情结合起来，通过对以高度集权为特征，以计划经济为主体的传统体制进行根本上的制度创新，才能真正发挥社会主义的优越性，才能适应生产力的高速发展和社会关系的重大调整。事实证明，这些制度创新发展了社会主义生产力，提高了社会主义中国的综合国力，改善了人民的生活水平。如今，中国的改革已进入攻坚期和深水区，以制度创新为核心促进社会改革的邓小平理论与实践为中国新一轮的改革开放提供了成功的方法论指导和实践经验。诚然，新的历史背景下，制度创新又有着新的含义。上海自贸试验区作为一项国家战略，其制度创新是立足于政府职能转变下的制度创新，通过理顺政府与市场间的关系，激发经济内在活力，实现可持续发展。
（二）深刻变化的国际国内形势要求必须以制度创新为核心。
建设上海自贸试验区作为一项国家战略，有着深刻的国内背景。当前中国经济、社会、政治、文化、生态等建设进入到新阶段，改革也进入到深水区、攻坚期，第一轮改革开放的红利逐渐消失，改革面临各种既得利益集团的阻碍，面临日益严重的利益固化的挑战。国家需要开辟一块改革试验场，通过“再开放”来倒逼改革红利的释放，这就需要加快政府职能转变和治理模式创新，为其他领域的政策推行就奠定坚实基础，因此必须坚持以制度创新为核心，厘清政府与市场的最优边界，创新监管方式，以市场机制引进民间资本活力、扩大对外市场开放，为改革发展注入内生动力。
建设上海自贸试验区作为一项国家战略，还有着非常深刻的国际背景。全球金融危机以来，全球的产业链、价值链和创新链的变化，正在推动着全球投资规则和贸易规则的重构。这种重构有三个特点：其一，它仍是以美国为首的发达国家为主导的；其二，它是高标准的；其三，它的形成并不是在我们比较熟悉和已经比较深度介入的WTO多边贸易体制平台上进行的。我们面临着接受不接受、参与不参与这种重构的问题。其实，答案是肯定的，我们需要利用这种重构趋势，需要通过扩大开放来倒逼深层次改革。“机者如神，难遇易失。”习近平总书记在主持中央政治局第十九次集体学习时强调：要准确把握经济全球化新趋势和我国对外开放新要求。改革开放是我国经济社会发展的动力。不断扩大对外开放、提高对外开放水准，以开放促改革、促发展，是我国发展不断取得新成就的重要法宝。开放带来进步，封闭导致落后，这已为世界和我国发展实践所证明。他指出：加快实施自由贸易区战略，是我国积极参与国际经贸规则制定、争取全球经济治理制度性权力的重要平台，我们不能当旁观者、跟随者，而是要做参与者、引领者，善于通过自由贸易区建设增强我国国际竞争力，在国际规则制定中发出更多中国声音、注入更多中国元素，维护和拓展我国发展利益。因此，要参与和利用这种重构趋势，就意味着我们长期以来形成的监管制度与规则必须打破与重构，以制度创新为核心加快推进自贸试验区建设的重大意义由此更加彰显。
（三）建立中国（上海）自贸试验区的定位决定了必须以制度创新为核心。
建设中国（上海）自由贸易试验区，区别于传统意义上在特殊监管区内给予特殊政策和优惠政策的自由贸易区，而是我国在改革开放新形势下，顺应全球经贸发展新趋势，实施更加积极主动的对外开放战略的一项重大举措。其改革探索的大背景，也是国家全面深化改革中的核心问题，就是要把党的十八届三中全会提出的处理好政府与市场之间的关系，在自贸试验区里试出一整套管用的制度体系，这是中国（上海）自由贸易试验区的目标定位所在。它突出改革试验功能，强调可复制可推广，重点是要加快政府职能转变，积极探索管理模式创新，促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验。这是一个完整的从经济体制到监管体制再到行政体制改革的综合试验区。因此，从这个角度来理解建设中国（上海）自由贸易试验区的问题，不难理解它既是一个改革的问题，又是一个开放的问题；既是一个区域的发展问题，又是一个国家的发展问题；既是经济问题，又是制度问题。正因如此，我们就必须以制度创新为核心，转变监管模式，释放市场活力，稳步推进市场经济体制和行政管理体制改革。
二、经济发展新常态下进行制度创新的现实意义
（一）制度创新是适应经济发展新常态的必然要求。
当前，我国经济正在向形态更高级、分工更复杂、结构更合理的阶段演化，正从高速增长转向中高速增长，经济发展方式正从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济结构正从增量扩能为主转向调整存量、做优增量并存的深度调整，经济发展动力正从传统增长点转向新的增长点，无论是速度、结构、方式都呈现出经济发展新的常态。中央经济工作会议分析了当前国内外经济形势，对2015年经济工作的总体要求和主要任务作了战略部署，尤其是对如何历史地、辩证地认识我国经济发展的阶段性特征，如何准确把握经济发展的新常态，做了战略高度的阐述。习近平总书记指出，中国经济发展的新常态呈现出几个特点：速度——“从高速增长转为中高速增长”，结构——“经济结构不断优化升级”，动力——“从要素驱动、投资驱动转向创新驱动”。无论是经济发展速度的“换挡期”、经济结构调整的“阵痛期”，还是之前单纯依靠加大投入、前期刺激政策的“消化期”，新常态下中国经济、社会、政治发展都面临转型挑战。而制度创新恰恰能发挥出速度换挡“润滑剂”、结构优化“调整器”、动力驱动“发动机”的作用，能够及时解决经济发展中面临的突出问题，使中国经济发展在新常态下效率更加优化、结构更加合理、驱动更加有力。可以说制度创新在中国经济从一个状态迈上新台阶的过程中，扮演着从“量变”到“质变”的关键角色，使我们积累的资源转变为有效生产力，进而使整个经济发展形势呈现新的局面。唯有紧紧把握制度创新这一核心，让制度创新成为驱动发展的新引擎，才能更好认识新常态，适应新常态，引领新常态。
（二）制度创新是自贸试验区肩负的使命所在。
建设自贸试验区是经济发展新常态下新一轮改革发展的开放高地，融适应性和创造性于一体，无论是改变过度依赖要素投入的低成本比较优势发展路径，实现内涵式发展的现代化转型，还是激发市场活力，促进开放型经济的发展，都离不开制度创新及其所产生的核心推动力，都需要依靠制度创新来形成新型先发优势，新型核心竞争力，新型可持续发展态势。虽然中国（上海）自由贸易试验区经过一年多的发展，以负面清单为核心的投资管理制度已经建立，以贸易便利化为重点的贸易监管制度平稳运行，以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度基本确立，以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成，但是离自贸试验区的目标定位，离开放型经济的发展要求，离市场在资源配置中决定性的作用发挥，离社会大众的热切期盼，还有很长的路要走。伴随着自贸试验区的扩区增容，自贸试验区的未来发展也呈现出新的常态，如何在自贸试验区继续深化改革、继续扩大开放，营造国际化、法制化、市场化，与国际通行规则相衔接的营商环境，都需要继续牢牢扭住“制度创新”这一牛耳，通过持续不断的制度创新激发市场活力，累积发展动力，增强中国在世界经济舞台上的竞争力、影响力和引领力。
（三）制度创新是推动海事改革发展的现实需要。
当前，无论是外部环境还是内部生态，海事都面临着发展阶段的新常态，正从单一“主观行政”到航运多元化“客观需求”的理念转变，从事前审批转向以诚信管理作为支撑的事中事后监管，从传统人力、物力、财力粗放投入转向依托信息智能支撑的现代科学治理模式，从审批信息闭塞、随意执法转向许可全过程透明化、依法行政。面对海事发展的新常态，我们更需强调制度创新的意义，更需依托制度创新转变监管模式，促进依法行政，规范内部管理，提升行政效能，以投制度创新之“石”，起海事改革发展之“涟漪”。
处于改革、转型、发展关键期的海事部门，必须紧紧把握自贸区建设提供的改革舞台和发展契机，深入思考海事的发展空间、目标定位，尤其是解决好以下几个关系：第一，是“收”与“放”的关系。即管与放的问题。之前海事监管方式主要依靠提高准入门槛，注重事前审批，而对于动态跟踪、后续监管力度不够，需要建立基于诚信管理的事中事后监管机制。第二，是集权与分权的关系。集权过多，矛盾也会越多；而分权过大，整体控制力就会缺失。既要消除过分集权的行政行为，加大简政放权力度，瘦上强下，也要消除不合理的分权行为，避免分散执法、信息孤立等现象。第三，是效率与安全的关系。在安全的前提下，最大限度的便利港航企业，尽量避免让政府之手干预市场，发挥市场自身作用，但同时要切实把控安全风险。在保障安全底线与实现航运企业利益最大化中找到平衡是我们想要达到的理想状态。第四，是合法性与合理性的关系。依法行政就要坚持以法律为标准，公开、公平、公正处事。现在，社会不仅关注行政执法的合法性问题，更加关注行政执法的合理性问题，依法行政不能再简单意义上追求法律效果的实现，也须高度重视社会效果的体现，这对我们海事依法行政能力提出了更高要求。海事提升科学管理能力面对新的考验。处理好以上四种关系，需要我们注重顶层设计，推进制度创新。
总之，制度创新是自贸试验区建设的核心，是自贸试验区建设的生命力所在和成败关键。自贸试验区的制度创新是全方位的，将随着改革试验的推进而不断延伸和拓展。作为驻区职能机构，海事部门紧紧依托自贸试验区，着眼于制度创新这一核心，进一步解放思想，坚持先行先试，加快海事监管服务模式改革创新，为促进贸易便利化，全面提升海事安全治理能力与海事公共服务水平而努力。
第五节
服务上海自贸区建设 推进边检管理创新
上海出入境边防检查总站总站长 施 健
十八届三中全会提出的“必须切实转变政府职能，深化行政体制改革，创新行政管理方式，增强政府公信力和执行力，建设法治政府和服务型政府”，这对边检机关如何更好地适应和服务好全面深化改革的发展大局提出了更高要求。自2013年中国（上海）自由贸易试验区获批建设后，特别是十八届四中全会以来，上海边检总站在公安部和上海市委市政府的领导下，深入贯彻落实习近平总书记系列重要讲话精神，紧紧围绕基础信息化、警务实战化、执法规范化、队伍正规化这“四项建设”，以改革创新为动力，在严密管控、提升服务、创新管理、夯实基础上下功夫，努力为服务上海口岸和经济社会发展，服务国家安全和社会稳定作出新贡献。随着上海自贸区扩区和对外开放程度加大，上海边检总站如何适应口岸发展新常态？如何增强口岸管控能力？如何更好地服务上海自贸区和“四个中心”建设？如何优化边检机关管理职能，提高口岸管理的科学化水平？这些成为深化边检改革创新中需要准确把握的问题导向。
一、主动作为，积极适应上海口岸发展新常态
随着上海“四个中心”建设的持续推进以及上海自贸区、建设具有全球影响力的科技创新中心等战略实施，上海国际综合竞争力提升的同时，上海口岸也迎来了大发展的时期。综合各类数据分析，近年来，上海口岸呈现出了三大特点，一是出入境人员数量持续增加。1998年上海口岸出入境人员有467.5万人次，到了2002年，上海口岸出入境人员突破1000万人次，5年不到总数翻倍；而2010年达到了2000万，8年又增加1000万；2014年则一举突破3000万大关，4年增加1000万。出入境人员大进大出、快进快出、持续大幅增加的趋势日益明显。二是出入境中国内地居民数量占比持续攀升，外国人数量占比呈下降趋势。2008年以前，上海口岸外国人出入境数量始终占出入境人员总数的50%以上，但自2009年开始，中国内地居民出入境数量首次超过外国人，至2014年，出入境中国内地居民达1821.2万人次，占出入境人员总数55.2%；外国籍人员1135.6万人次，占出入境人员总数的34.4%。三是查获边控人员数量逐年上升，查获偷渡人员逐年下降。随着国家打击恐怖活动和反腐败斗争力度的不断加大，近年来口岸查获边控人员数量呈逐年上升趋势。而随着人民生活水平的提高和口岸管控能力的增强，近年来上海口岸查获的偷渡人员数量呈逐年下降趋势。
这些口岸发展出现的新常态，也要求上海边检机关在减政放权、精细化管理、管控模式、队伍管理上主动作为，大力推进边检管理创新。上海边检总站始终把准边检管理创新在服务全面深化改革发展大局中的重要职责定位，狠抓通关效率提升和管理机制创新，全力推进专业化、法治化、信息化建设，切实保障口岸畅通，展现“阳光国门”良好形象。
二、先行先试，争取推动便利通关环境新举措
一是实施24小时直接过境免办边检手续政策。2012年3月15日起，上海浦东机场在全国率先试行24小时直接过境旅客免办边检手续政策。上海边检总站协调航空公司、机场集团开辟专门区域，对持有联程客票、24小时内转乘其他国际航班、不出口岸限定区域的旅客免办边检手续直接过境，简化了国际中转旅客过境手续办理流程，缩短了等候时间，为上海国际航空枢纽港建设起到了重要作用。二是率先实行72小时过境免签政策。2013年1月1日起，上海浦东、虹桥机场作为全国首批口岸实行72小时过境免签政策。上海边检总站制定《72小时过境免签政策实施办法》，明确手续办理操作流程、处理权限和工作要求，在机场口岸入境现场设置引导标识，为过境旅客提供优质、高效的通关服务。三是争取邮轮旅客免签及公海游相关政策。上海边检总站积极配合上海市政府开展随邮轮来沪外国籍旅客入境免签政策和邮轮无目的地航线的研究论证工作，争取中央赋予上海先行先试政策，吸引更多游客乘邮轮来沪观光旅游，推动上海邮轮产业发展和世界著名旅游城市建设。同时，积极配合市政府有关部门争取公海游政策率先在上海落地实施。
三、勇于创新，努力创造口岸顺畅通关新经验
随着上海创新驱动发展战略的推进，上海边检总站坚持立足管理创新，狠抓通关效率，不断提升口岸综合服务和管理水平，创造了提高通关效率的新经验。一是创新信息化应用，积极应对机场出入境大客流。上海边检总站通过实行出入境联动勤务、备勤力量支援模式，充分运用国际航班旅客预报系统（API）、机场航班动态显示系统（FQS）、执勤现场视讯监控系统，研发启用自助通关系统、中国公民出境游团队名单申报系统、登机牌航班信息自动提取录入系统功能，有效提高出入境旅客通关效率，提高用警效能，避免口岸出现拥堵，切实保证了95%以上的旅客等候办理边检手续时间不超过25分钟。2014年，4个承担旅客检查任务的边检站旅客电子评价系统满意度一直保持在99.94%以上。二是创新查验模式，简化货机和邮轮检查手续。在机场提供24小时货机检查全天候服务，进一步简化班机转港手续办理程序，为从国内机场经上海中转出境和从国外经上海转往国内其他地区的连飞机组提供便利，有效提高人员、货物通关效率。在邮轮口岸，自主研发邮轮管控系统，通过二维码将旅客信息与管控系统相关联，上下邮轮仅需读取二维码信息进行人像对照即可放行，既能实现精确管控，又能有效提高邮轮旅客、船员的通关速度。此外，对乘母港邮轮入境的内地居民免盖入境验讫章，对乘访问港邮轮入境的外国籍及台湾旅客免盖出境验讫章，旅客到港即可登陆观光。2014年7月，公安部将简化邮轮通关措施及邮轮管控系统在全国进行推广。三是升级出入境人员自助通关系统。上海边检总站根据公安部便民服务措施，不断扩大享受自助查验通关旅客的适用范围，对浦东机场自助查验通道的证件阅读设备进行改造升级，使其能够读写电子芯片，查验各类电子出入境证件。2014年，通过自助通关方式入境的旅客超过43万人次，同比增长149.8%，创历史新高。
上海自贸区建设带来投资和贸易便利化的同时，也推动行政机关管理理念和方式上的深刻变革，下一步，上海边检总站将积极跟进“单一窗口”建设，逐步实现“单一窗口”和边检内部查验系统的无缝衔接，将船舶出入境边检手续的办理全面纳入“单一窗口”体系，试行“合作查验、一次放行”边检通关新模式，实现信息交互，管理流程的优化。
第六节
上海水运口岸货物通关效率现状及问题研究摘要
上海市口岸服务办公室
为进一步摸清上海口岸通关现状，对标国际、国内先进口岸城市查找上海水运口岸货物通关存在的差距和问题，市口岸办组成联合工作小组，对上海水运口岸货物通关效率现状开展了系统调研，梳理了目前上海水运口岸货物详细通关流程及所需时间，依次就各主要环节的问题有针对性的提出了改进的意见建议。
一、上海水运口岸集装箱货物通关的基本情况
进口：包括船舶申报、卸船理货、换单打单、报检（含预报检、现场报检）、报关（含EDI通关、付税、涉税涉证业务现场接单）、海关查验放行、放箱提货、检验检疫施检（不包括异地检验检疫机构进行的检验和出证）、送货还箱等9个主要环节（船舶申报对货物通关时间无影响；卸船理货24小时操作且基本在12小时内完成，时间不便计算；送货还箱对货物通关时间无影响，均不计入货物通关时间），本次调研界定的通关时间为船代卸船理货完毕允许货代换提单起至完成通关手续口岸放行止。正常情况下，不需查验的非法检、非木包装货物通关时间需1.5至2个工作日，法检、木包装货物需增加报检时间0.5个工作日，正常查验增加1—2天，如出现需审价、查验发现问题等情况通关时间相应延长。
出口：包括报检（属地报检）、订舱（配舱回单）、提箱进港（洋山先报关后进港）、报关（含EDI通关、现场接单（非涉税涉证业务无纸化可以省略））、海关查验放行、进港装船等6个主要环节，本次调研界定的通关时间为自货物到达口岸起（洋山保税港区执行“先报关后进港”模式，自EDI通关起）至放行装船止。正常情况下，不需查验或正常查验的货物通关时间在1-1.5个工作日，如出现改单重报、查验发现问题等情况通关时间相应延长。
从通关流程各主要环节来看，目前上海水运口岸货物“报关报检”部分时间基本控制在1个工作日内（非法检非木包装货物走无纸化报关报检通道该环节用时以分钟计，付税程序需较长时间），海关正常查验在1个工作日内完成（查验需提前一天预约、选箱，提箱至查验场地后需排队、掏箱、缴费，海关查验一般在2小时内完成，查验结果要第二天流转至通关科），检验检疫施检基本在1个工作日内完成（需提前一天预约，提箱至查验场地后需排队、掏箱、缴费，木包装查验、货物采样一般可在2小时内完成，查验结果无问题的即时放行，需要一般处理的一般也可当天完成，需做熏蒸等处理或送实验室检测的根据货物种类需3天至3周不等），通关效率企业能够接受。但遇到改单重报、审价争议、查验问题处理或者改装船等较复杂情况，口岸通关操作程序欠缺规范，信息不能完全公开透明，应急处置效率相对不高，企业进出口货物通关困扰主要在此。
综合本次调研中企业对上海水运口岸通关环境的整体感受是：口岸监管部门执法规范，服务态度良好，但相关部门分别独立执法，手续繁多且时有交叉；货物通关流程设置基本合理，但监管覆盖面过大偏全，正常状态通关货物流程运行基本顺畅，遇查验货物则费时较长，特殊复杂情况应急处置效率不高；信息系统支撑保障基本具备，但各系统分设处理，申报界面与功能不够简洁、操作便利性有待提高，无纸化通关等便利通关措施还有待落到实处。
考虑到上海口岸进出口货物吞吐量和集装箱量已多年居世界第一，上海口岸查验单位的人均监管量大大超过国内同行，在贸易监管政策依然偏紧的情况下，我们对上海水运口岸货物通关效率的基本判断是：正常情况下（特别是“无纸化通关”方式）通关流程顺畅，查验效率高，但受到监管部门多头，彼此之间及与口岸运营单位之间“信息不完全共享”所限，手续略显繁琐，整体通关效率处于国际国内先进水平；复杂情况下，应急处置政策和操作规程不够简洁透明，通关效率与国际一流口岸相比还有一定差距。
三、当前通关各环节存在的主要问题及原因
（一）申报环节：一是“一城两式”报关模式给企业申报带来不便。二是没有实现口岸信息一体化。三是改单货物处理办法需改进。
（二）监管环节：一是目前海关H2010随附单据传输故障及繁忙时段系统延迟经常发生。二是部分环节仍旧有纸模式操作。三是现场审价环节无法实现。四是我国贸易管制政策导致通关监管偏紧偏全。
（三）查验环节：一是信息化程度需要提高。二是现行查验做法部分有欠合理。
（四）放行环节：没有实现无纸化单轨制。
（五）港区作业环节：一是上海“一市两港”增加运作成本和时间。二是提箱、还箱堆场设置不尽合理。三是“穿梭巴士”空箱回运不科学。四是港区码头“滞留箱”问题日渐突出。五是收费项目和付费方式需改进。
（六）代理服务环节：一是货代等代理企业自身素质良莠不齐。二是部分企业不能直接电子申报。
四、当前提高上海水运口岸货物通关效率的相关建议
（一）进一步创新优化口岸通关监管模式。1、全力推进“单一窗口”建设。2、优化关检合作“一次查验”模式。3、尽快推广复制施行“自贸”口岸监管创新举措。
（二）进一步提高口岸信息化水平。4、加快落实上海口岸通关无纸化三年行动计划。5、完善现行信息化系统功能。6、扩大智能卡口监管实施范围。7、综合提升整个通关链上各环节的信息化程度。
（三）提高口岸运营和监管部门的服务意识和水平。8、加大诚信管理体系建设。9、规范进出口环节经营服务行为。10、提高科斯达服务水平。11、规范和改进特殊及复杂情况的应急处置。12、对企业的困难和需求快速回应。
（执笔：李伟）
上海国际贸易“单一窗口”自贸试验区模块研究摘要
上海市口岸服务办公室
本课题作为应用性课题，紧紧围绕市委、市政府重点工作安排及上海口岸通关实际，深入分析自由贸易试验区保税货物监管现状与形势，对单一窗口自贸试验区模块的监管要求、区内企业的业务需求进行了系统梳理。课题从自贸区总体推进方案着手，提出一周年之际一线进境项目上线测试，年内一线二线货物通关项目上线测试的近期推进项目的模块整体框架，又结合实际提出了今年年底相关项目上线的试点方案。课题还对单一窗口功能性项目进行了前瞻性思考，以及“进行国家层面顶层设计、建立协同推进工作机制、建立企业共同参与开发模式”等建议。
课题的研究内容主要分为五部分：
第一部分：对国际贸易单一窗口的概念及主要做法做了阐述。明确了国际贸易单一窗口的定义，归纳了国际贸易单一窗口建设三种典型模式，总结上海建设自贸区单一窗口的目的和意义。
综合国际上对国际贸易单一窗口的定义，单一窗口需包含以下几点要素：一是一个登录点，即只需登录一个入口，就可完成相关各方规定的申报手续；二是一次申报，即只需一次性提交，就可以完成所有进出口及转口贸易管理规定的信息和单证申报；三是标准化数据，即所有进出口及转口贸易管理的信息和单证应是标准化的；四是满足所有需求，即申报信息能够满足与进口、出口和转运等所有相关政府部门和企业的需要。目前“单一窗口”建设典型模式可以归纳为“单一机构”、“单一系统”和“公共平台”三种模式，分别以瑞典、美国、新加坡为代表。
第二部分：提出自贸区单一窗口建设的总体思考。梳理自贸区现有监管内容和监管部门及企业的有关需求，提出自贸区单一窗口模块总体目标、基本功能、基本原则，制定分布实施方案。
根据上海国际贸易单一窗口建设总体方案，单一窗口平台专设自贸区模块，解决企业与监管部门之间，以及监管部门之间的信息交互问题。自贸区企业通过单一窗口实现一点接入，向海关、检验检疫等部门一次性提交企业注册、货物通关中的申报行为以及功能性项目中发生的申报行为所需的信息；海关、检验检疫等监管部门通过平台共享相关信息，业务处理状态（结果）信息通过平台反馈给申报人。与上海市信用信息平台对接，实现企业法人信息与信用信息互联互通。
基本功能主要是实现企业与监管部门之间的信息交换和监管部门之间的信息交换。试点阶段不改变现有监管流程、不改变现有监管部门业务系统、不改变现有利益格局。采取分步推进的实施方案，首先建立基本框架，再纵向扩展到通关和监管各主要环节，同时横向扩展至国际贸易相关政府管理部门
第三部分：分析自贸区单一窗口平台框架模块及功能。主要有企业资质、货物通关中的申报行为、功能性项目中的申报行为及其他功能。企业资质包括注册备案、资质许可、行政审批许可；货物通关中的申报行为包括一线进境“先申报、后进区”、一线出境、二线出区、二线进区、状态（结果）查询；功能性项目包括一线进境“先进区、后申报”模式，批次进出、集中申报，商品预检验，二线临时进出区申报，保税展示与交易，货物状态分类监管，此外还有电子支付和企业信用信息共享功能。
第四部分：以一线进境申报反馈为例，重点提出自贸区单一窗口项目技术模型。
系统梳理自贸区一线进境申报流程，目前企业在实际操作中，需要在4套系统中进行操作，不仅繁琐，且容易出错。鉴于自贸区管理系统仅提供海关监管所需数据，且与企业已有完善的数据导入接口，单一窗口平台考虑将通关所用的三个系统申报端进行整合，满足企业一线进境货物申报程中向监管部门一次性提交相关数据的业务需求。
技术模型功能简要表述为：申报界面整合一张大表，整合海关备案清单数据、检验检疫物流监控数据、检验检疫入境申报数据，满足企业货物申报需求；单一窗口具备处理状态（结果）查询功能；类似一般货物进口，企业可以从单一窗口平台实时查询监管部门处理结果信息。
项目主要分为6个功能模块：包括申报端、数据池、数据通道、数据服务器、状态查询模块、信息共享模块。
单一窗口平台采用B/S架构，企业可以直接在互联网浏览器上进行申报操作，身份认证采用用户名、密码方式进行，用户注册委托亿通公司办理。
第五部分：结论与展望。指出单一窗口不仅仅是推进贸易便利化的技术手段，也是推动监管部门流程再造的技术基础。类似国际贸易单一窗口，自贸区单一窗口平台建设也是一个长期的、系统的工程，需要政府部门、市场主体、技术部门共同推进。
一是要进行国家层面的顶层设计。单一窗口平台不仅仅是企业与监管部门，监管部门之间的数据交换，更需要在信息互联的基础上推动监管部门之间的监管互认和执法互助。要不断推进企业申报数据整合，监管数据的标准化和监管部门流程优化。
二是要建立协同推进的工作机制，建议成立专题工作组，由相关政府部门和监管部门组成，负责自贸区模块目标任务具体推进落实。
三是要加快落实平台管理和运行机制。包括建立信息安全与共享机制、运维保障机制，使单一窗口管理规范化，确保运行顺畅有序。
四是要建立企业共同参与的开发模式。充分听取市场主体意见建议，不断提升用户界面的友好程度，及时将企业需求纳入项目开发中，提高单一窗口平台的易用性。
（摘要：徐凯）
第八节
上海国际贸易“单一窗口”船舶申报模块研究摘要
上海市口岸服务办公室
运输工具申报是上海国际贸易单一窗口建设框架重要内容，船舶作为进出口岸的重要运输工具，本课题研究如何遵循国际上单一窗口建设通行规则，结合上海口岸实际，探索国际航行船舶申报模块的建设思路方案。
一、上海口岸国际航行船舶申报现状
国际航行船舶申报对象主要包括运输工具航行动态、自用物料、工作人员及其携带物品、载运货物、旅客等。承运人及其代理作为申报主体，要分别向海关、检验检疫、海事和边检等口岸监管部门申报。
申报依据主要有三个层次，一是国际公约，如国际海事组织颁布的《便利国际海上运输公约》等，二是行政法规，如国务院颁布的《国际航行船舶进出中华人民共和国口岸检查办法》等，三是部门规章。
申报流程可分三个阶段：一是首次进出口岸的船舶分别向海关、海事和检验检疫等部门备案，二是抵离港前的船期动态信息申报，三是抵港后或离港前的口岸查验信息申报，所含纸质单证多达十多种。
信息系统主要有海事EDI口岸申报系统、上海海关船舶监管业务系统、出入境船舶检验检疫管理系统、海港网上报检系统。
二、船舶申报模块建设的难点分析
相比一般货物申报，船舶申报的单一窗口建设面临以下四个难点：一是申报管理流程较多，既有串联，也有并联，需在流程设计上力求各个环节之间合理衔接。二是监管系统较多，涉及的各申报管理系统架构、语言、标准都不一致，有客户机/服务器架构，也有浏览器/服务器架构，单一窗口需分别设计四套不同的数据转换接口，建立对应的数据映射关系。三是系统变动调整较多，有些部门的申报管理系统正处在更新调整过程中。四是信息传递通道不畅，为确保数据安全，有的系统数据不能双向传递，影响单一窗口执法反馈数据共享功能的开发与实现。
与此同时，建设单一窗口船舶模块也有三个有利条件：一是没有太多既存市场利益格局调整的障碍，二是拥有一批有经验的开发技术力量，三是较少更高层级系统对数据格式要求的严格限制。因此，单一窗口船舶申报模块可先行建设与探索。
三、船舶申报模块的功能框架
作为单一窗口的子模块，船舶申报必须满足单一窗口建设的基本要素：一个登录点，一次性申报，标准化数据，满足所有需求。在此基础上，要实现的总体功能是：船运企业或其代理登录单一窗口平台，一次性录入船舶进出口岸的航行动态信息、载运人员货物信息等各项申报数据，能够基本涵盖现行纸质申报单证。查验所需证书复印件和上一港出口岸许可证等文书，可通过扫描生成PDF、JPEG等格式文件，作为附件一并发送。企业根据各类申报项的时间要求，分别经平台向各查验单位船舶申报管理信息系统发送电子申报数据。
根据船舶申报流程，可分为船舶备案、船舶动态报、船舶查验信息申报三个阶段。
1、船舶备案。备案所需数据项主要是船舶自身具有的属性数据，包含国际海事组织《船舶概况报告单》内容。
2、船舶动态报。
（1）船舶预报动态。或称7日动态申报，通过单一窗口平台提交的数据项主要包括船舶呼号、中英文船名、船舶国籍、预计抵港日期、装卸货物概况等信息，海事部门经平台反馈审批信息，海关等部门反馈有关审核回执。
（2）船舶确报动态。或称24小时动态申报，通过单一窗口平台提交的数据项包括抵达时间、停泊地点、靠泊移泊计划、抵港吃水等较详细的船舶数据。
（3）24小时船舶动态变更。船舶因故确需变更24小时动态的，船代经单一窗口平台及时向海事部门递交动态更改申请，包括更改抵离港时间、靠泊码头泊位等信息，海事审批后将结果信息及时发布到单一窗口平台，供其他口岸监管部门和监管场所共享。
3、船舶查验信息申报。
（1）单证信息预申报。按照现行方式设计。总体分为预申报和正式申报两个阶段。预申报必须在船舶抵港前完成，目前有两项申报内容。一是防疫信息。船方及其代理须通过平台向检验检疫部门预申报船舶疫情基本信息，主要涉及现有单证《船舶信息申报表》有关信息。检验检疫部门根据申报内容确定船舶检疫方式，及时将结果信息通过平台反馈申报人，并将有关结果信息发送至其他口岸监管部门和监管场所，或放在平台上供查询共享。其中，需在锚地实施检疫的，经平台直接将该信息传至海事，并由船方及其代理提出更改入港停靠地点的申请。二是人员预报。在抵港前，船方及其代理须经单一窗口平台向边检部门提交船舶入境预检申请，边检部门据以确定出入境正式检查方式。
（2）单证信息正式申报。船舶进出口岸办理查验手续所需的各项信息，由船方及其代理通过单一窗口平台一次性录入后，经平台分别发送至各口岸监管部门船舶管理申报系统。各监管部门将受理、审核、查验、办结、放行等相关信息经平台反馈申报人，并提供相关监管部门和监管场所查询共享。
（3）出口岸许可证办理。单一窗口可提供出口岸许可证打印功能，设想流程是：各监管部门将船舶出口岸手续办结信息经单一窗口平台反馈给企业的同时，发送至海事系统，海事部门据以办结查验手续，为离港船舶生成相应审批编码发送至单一窗口平台，企业用户登录单一窗口打印证件。
四、模块建设的技术要求
一是建立船舶信息数据池。整合简化“一张大表”，为各系统间相同或相近的共有数据项建立必要的映射关系，规范各家系统现有数据码表，提高用户工作效率。
二是接口开放的扩展性。采用浏览器/服务器（B/S）模式，全部业务数据文件以XML作为传输标准，保证单一窗口平台数据采用高效的访问方式完成。
三是平台响应时间要求。设定平台响应的关键时间标准，保证船舶进出口岸作业时效的要求。
四是便捷的辅助录入功能。数据录入界面设计体现人性化，要具备较强的数据集中导入、继承和转换功能。
（执笔：刘代宇）
第九节
浦东国际机场口岸货物通关效率调查研究摘要
上海市口岸服务办公室
为进一步摸清上海航空口岸货物通关现状，对标国际、国内先进机场，查找浦东国际机场口岸货物通关效率存在的差距和影响因素，市口岸办机场办事处针对浦东国际机场口岸普货通关的模式、流程、时效以及存在问题等开展了调查研究，分别与浦东机场海关、机场检验检疫局相关部门进行了调研访谈，听取了两家地面代理（PACTL、东航）、十多家货代企业和报关报检企业的有关意见和建议，并请部分有海外业务的企业提供了国际比较情况。
一、浦东国际机场口岸普通货物通关的基本情况
（一）浦东机场口岸货运发展概况
浦东机场货运业务经历了连续十多年的超常规发展。年货邮吞吐量从2000年22万吨发展到2013年292.8万吨，自2008年起连续六年排名全球第三；货运基础设施规模不断扩大，由最初的一个货站操作区发展到现在的“三大货站操作区”、“两个海关监管库区”、“两个检验检疫集中查验点”、“一个口岸通关服务中心”、“一个区港贯通的自贸区”的布局，货运处理能力达到400万吨/年；吸引了37家纯货运航空公司和国内三大航空公司80%的货运运力，2012年以来UPS、DHL、FedEx全球三大快递巨头又相继在浦东机场西货运区建立地区级转运中心；航线网络基本涵盖全球各大洲的主要国际通航点和60%左右的国内城市，目前拥有国际通航点106个，国内通航点88个，每周全货机达到超1000班，卡车航班通达国内40多个城市。
从货邮吞吐结构看，进出口货邮占比近9成。2013年，浦东机场进出口货邮吞吐量256.3万吨，占货邮吞吐总量的比重达87.5%，全国50%以上的国际（地区）航空货邮是从浦东机场进出的。从通航网络支撑看，货运国际通航点连通性国内最高。浦东机场国际通航点（106个）占所有通航点的55%，覆盖我国内地机场国际通航点（176个）的60%；其中全货机国际通航点56个，覆盖我国内地全货机国际通航点（60个）的93%。
（二）浦东机场口岸货物通关总体情况
多年以来，浦东机场口岸查验单位为了适应进出口货邮吞吐量的快速攀升和航空货运对物流效率的特殊要求，积极推动查验监管模式改革创新，逐步开发完善通关业务信息系统，不断优化口岸通关服务环境。浦东机场多年前就建立了“一门式”口岸通关服务中心，海关和检验检疫实行“5+2天”工作制，提供7*24小时通关服务；海关曾针对“大进大出、快进快出”的高科技加工贸易企业推出了“空运直通式”、“便捷通关”的新模式，检验检疫推出集中查验模式；关检合作对需要运至海关监管场所外进行检验检疫的进口货物，采用虚拟通关单方式，实行海关先予放行、检验检疫后立即放行的模式，尽可能减少企业往返次数、缩短进口货物放行时间。
二、浦东机场口岸普通货物通关流程和通关时效
影响浦东机场口岸货物通关效率的因素是多方面的，包括口岸监管模式、通关流程设置、基础设施布局、信息化管理水平、各环节作业效率、通关手续办理简化程度、各环节衔接顺畅程度、通关物流信息互通共享程度以及各环节工作时间安排等，通关效率最终体现在通关流程设置和各环节作业时间上。
三、浦东机场口岸货物通关效率国际国内比较及基本判断
（一）与国内主要航空口岸货物通关效率比较
目前，进口货物通关流程方面，国内各大航空口岸基本一致；出口货物通关流程方面，浦东机场是唯一实行“提前申报、运抵验放”模式的航空口岸，具有明显的优势，其他航空口岸一直实行“货到报关”模式。
根据海关对全国口岸通关时间的最新研究评估，2013年全国空运出口整体通关时间为35.2小时，主要占用在海关单证放行至货物实际出境阶段，海关通关时间仅为3.6小时；空运进口海关通关时间为24.5小时（空运进口整体通关时间缺乏数据），仅为海运进口海关通关时间的一半，时间主要耗费在人工审单、货物查验、企业交单缴税等人工作业环节。而同期浦东机场进口货物海关通关24小时放行率达到70%，高于全国航空口岸，也高于上海水运口岸。
（二）与国际先进航空口岸货物通关效率比较
据WCO货物放行时间研究相关资料显示，日本2009年空运进口平均放行时间为17小时， 台湾2011年空运进口从货物运抵到海关放行平均时间为25小时。
（三）基本判断
作为连续六年位居全球第三的货运机场，浦东机场口岸货物通关整体效率处于较高水平，处于国内领先地位，但与国际先进水平相比，进出口货物通关便利化水平仍有一定差距，出口货物通关效率差距较小，进口货物通关效率差距较大。
出口货物通关效率上，浦东机场与日本、美国、香港等国际先进机场差距较小。
进口货物通关效率上，无论是广义的整体通关，还是狭义的海关通关，平均放行时间都与国际先进机场有不小差距。
四、影响浦东机场口岸普货通关效率的主要瓶颈及原因分析
（一）通关无纸化尚未全程贯通，还有一些环节需现场纸质办理。1、海关通关监管作业无纸化仍存在薄弱环节。2、检验检疫应施检货物报检仍需要纸质交单。3、国税和外汇核销手续仍需海关为企业提供纸质税单、纸质报关单收付汇证明联、纸质出口退税证明联及核销联。
（二）通关信息化辅助系统繁多，物流信息化建设基础薄弱。1、通关监管辅助作业系统过多，且不能交互共享。2、货站与货代、监管仓库之间物流环节的手续办理没有实现信息化。3、物流信息互通共享没有统一的平台。4、电子货运项目发展滞缓。5、新舱单系统进口通关流程设计影响“提前申报、货到验放”模式的应用效果。
（三）基础设施布局过于分散，拉长货物在港滞留时间。1、进口分拨驳运延长货物流转时间。2、货代抽单、删改单、交接货需在各区域之间来回奔波，既耗时又费力。3、货物查验需要驳运至不同的查验点，需要两家部门都查验的也不能同步进行。4、航班转运衔接遇到困难。
（四）口岸查验监管工作时间没有做到7×24小时，难以满足企业需求。1、夜间纸面单证不能及时处理。2、夜间查验较难。3、物控拆封、加封有效工作时间不足。4、周末只能进行免税货物无纸申报。
（五）货站操作服务有待进一步完善。1、货站操作时间和力量配备满足不了需求。2、货站操作服务质量有待进一步提升。3、货站操作标准有的不统一。
五、当前提高浦东机场货物通关效率的相关意见和建议
（一）继续深化通关无纸化改革。
1、申报环节：推进落实法检货物和木包装货物申报无纸化，实现电子报检的单轨制操。
2、查验环节：开发建设海关查验信息化作业平台，实现网上预约查验，运用智能化手持终端，实现查验结果的及时传输、查验合格货物的及时放行，减少纸质手续的办理和企业往来奔波的次数。
3、放行环节：推进海关放行与企业缴税相分离的作业模式，减少税费支付、税单打印对货物放行的影响以及企业往来海关服务现场的奔波。
4、转运环节：尽早启用新舱单系统中的国际转运模块，实现国际转运货物无纸化申报、审核、放行。
（二）进一步加快口岸通关监管模式改革。
1、大力推进浦东机场口岸企业参与国际贸易“单一窗口”建设。逐步整合现有电子口岸报检、报关、电子支付、联网核查等功能，减少企业与监管部门信息系统的多重对接，最终实现企业贸易所需监管单证一次提交、网上审批、在线回复。
2、积极推进进口环节“提前申报、货到验放”的通关模式。建议海关、检验检疫、货站、监管仓库共同研究调整现有进口货物操作流程，实现理货信息与申报信息的一次性比对，核查无误即可放行。
3、以“守法便利”为目标，深化应用企业信用管理制度。一是允许实行简要申报、预先清关与抽选补报、事后稽核相结合的高层次便利化通关模式，给予较高的货到前放行率。二是允许在担保条件具备的基础上，实行电子计税、先放后税、汇总征税的缴税模式。三是允许优先检疫、直通放行、先放后检的检验检疫创新模式。四是设立海关协调员、检验检疫督导员制度，给予企业进出口通关有针对性的密切指导。
4、加快实施“三个一”通关模式。选择鲜活货等符合条件的商品作为实施“三个一”模式的切入口，重点解决“一次查验”的问题。
（三）加快物流信息化服务功能建设。
1、协同推进推动浦东机场物流信息平台建设。
2、完善货站面向用户的信息化服务功能。
3、积极响应相关航空货运企业的需求，推动与条件成熟的境外机场间开展“电子货运”项目合作。
（四）推进完善浦东机场货运物流基础设施。
1、适当改造完善现有货运基础设施，尽最大程度减少基础设施布局分散对货物通关的影响。
2、组织力量开展浦东机场货运基础设施现状的适应性和对策研究。
（五）加强现有制度措施的检查评估
1、适时开展对已有通关模式改革一系列措施的成效评估。
2、开展浦东机场口岸货物放行时间研究。
3、开展浦东机场口岸监管部门和地面代理单位工作模式的总结评估。
（执笔：须超）